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2018基金从业基金法律法规模拟试题精选(一)答案

2018-04-19 11:17:42| 中公金融人

【导读】

天津中公天津基金从业资格考试网助力各位考生顺利通过证券从业资格考试!小编为大家带来的是基金从业资格考试模拟试题(一)答案
 

1. 【答案】A

【难度】一般

【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。

2. 【答案】D

【难度】一般

【解析】基金会计核算中,承担复核责任的是基金托管人。

3. 【答案】A

【难度】一般

【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

4. 【答案】B

【难度】一般

【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。

5. 【答案】C

【难度】一般

【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

6. 【答案】D

【难度】一般

【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

7. 【答案】D

【难度】一般

【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

8. 【答案】B

【难度】一般

【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

9.【答案】C

【难度】一般

【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

10. 【答案】B

【难度】一般

【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指投资人,也即基金份额持有人。

 

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