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2018基金从业基金法律法规模拟试题精选(五)

2018-05-02 10:44:37| 中公金融人

【导读】

天津中公天津基金从业资格考试网助力各位考生顺利通过证券从业资格考试!小编为大家带来的是基金从业资格考试模拟试题


1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。

A. 具有5年以上证券投资管理经历

B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

D. 取得基金从业资格
 

2. 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

A. 基金宣传推介材料

B. 招募说明书草案

C. 律师事务所出具的律师意见书

D. 基金合同草案
 

3. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。

A. 监管合规性风险

B. 信息披露合规性风险

C. 反洗钱合规性风险

D. 投资合规性风险
 

4. 下列关于投资者教育工作形式的说法,错误的是( )。

A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
 

5. 基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币。

A. 1

B. 5

C. 2

D. 10


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